POLíTICA DE COMPLIANCE PLD/FT

Política PLD/FT – Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo

É política da BRAZILIEX e de suas afiliadas proibir e prevenir lavagem de dinheiro e qualquer atividade que facilite a lavagem de dinheiro ou o financiamento de atividades terroristas ou criminosas. A BRAZILIEX exige que seus diretores, funcionários e afiliados sigam esses padrões para impedir o uso de seus produtos e serviços para fins ilícitos.

Cada integrante da BRAZILIEX, cujas funções estão associadas ao fornecimento de produtos e serviços desta e que direta ou indiretamente lida com a sua clientela, deve conhecer os requisitos das leis e regulamentos aplicáveis à sua empresa, bem como suas responsabilidades de trabalho. O integrante deve ainda efetivamente se comprometer em realizar essas responsabilidades em todos os momentos, sempre em conformidade com as leis e regulamentos pertinentes.

A conformidade com as leis e regulamentos relevantes e a prevenção de lavagem de dinheiro – política geral da BRAZILIEX – é assegurada pela sua administração, que estabeleceu e mantém um programa contínuo com este fim. Tal programa coordena os requisitos regulamentares específicos em todo o grupo dentro de um quadro consolidado, a fim de gerir eficazmente o risco de exposição ao branqueamento de capitais e financiamento do terrorismo em todas as unidades de negócio, funções e entidades legais.

Todos os documentos de identificação e registros de serviços devem ser mantidos pelo período mínimo de tempo exigido pela lei local. O tratamento destes documentos deve se dar de acordo com a Política de Privacidade da BRAZILIEX.

Não são toleradas quaisquer operações realizadas em moeda em espécie. O único instrumento aceito para transferências de valores monetários são transferências bancárias em moeda eletrônica nacional, isto é, Real Brasileiro mantido em dispositivo ou sistema eletrônico bancário que permitem ao usuário final efetuar transação de pagamento operacionalizado através de transferências bancárias eletrônicas Transferência Eletrônica Disponível ("TED") e Documento de Ordem de Crédito ("DOC"). Saques realizados por estrangeiros somente podem ser feitos em Real Brasileiro mediante apresentação de CPF e em conta bancária brasileira.

Cada uma das afiliadas da BRAZILIEX é obrigada a cumprir a política de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento de ilícitos e terrorismo. Todos os novos funcionários receberão treinamento neste sentido como parte do programa obrigatório de treinamento para novas contratações. Todos os funcionários cujas competências assim exijam também são obrigados a concluir o treinamento em prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento de ilícitos e terrorismo. A participação em programas adicionais de treinamento direcionado é necessária para todos os funcionários com responsabilidades cotidianas de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento de ilícitos e terrorismo.

Todos os clientes, parceiros e envolvidos que pretendam se relacionar com a BRAZILIEX declaram conhecer e concordar com a presente política. Nestes termos, a BRAZILIEX se reserva ao direito de realizar o descadastramento imediato de qualquer cliente com propósito de prevenir e mitigar riscos de lavagem de dinheiro e financiamento de ilícitos.